감사 : 조성민

2014년도 정기감사 계획서

2014. 1.

국 토 연 구 원

순     서

1. 연구기관 개요

1) 설립목적

2) 주요사업

3) 조직 및 인원

4) 예산현황

5) 감사조직 및 담당자

6) 감사관련 규정 현황

2. 2014년도 감사 목표

1) 2014년도 감사업무 기본방침

2) 정기감사 추진목표

3) 정기감사 중점감사사항

3. 감사대상부서 및 업무

4. 감사반 구성

5. 감사방법 및 일정

6. 2013년도 감사지적사항 및 제도 개선계획

7. 기타 정기감사에 필요한 사항

1. 연구기관 개요

o 설립목적

국토자원의 효율적인 이용ㆍ개발ㆍ보전에 관한 정책을 종합적으로

연구함으로써 국토의 균형발전과 국민생활의 질 향상에 기여

o 주요사업

- 국토종합장기계획 및 지역계획 수립연구

- 국토 이용ㆍ보전 및 자원관리에 관한 연구

- 토지,주택,도시 및 건설산업 등 국토관련분야 정책연구

- 사회간접자본에 대한 종합연구

- 국토공간정보의 체계적인 관리와 공급

- 지방자치단체․국내외 연구기관․국제기구와 공동연구 및 연구협력사업

- 정부․국내외 공공기관 및 민간단체 등에서의 연구용역 수탁

- 국토전문가 네트워크 구축,국내외 국토관련 전문가 교육 및 위탁연수

- 연구결과의 출판 및 배포

o 조직 및 인원

- 조직: 5 연구본부, 1 경영본부, 1 연구센터

o 감사조직 및 담당자

〈감사조직명: 감사실〉

구분	성명	직급	전화	e-mail	감사실외 겸임업무
감사	조성민	비상임감사	02-2220- 0996	cho2880@ hanyang.ac.kr	-
감사실장	양용태	선임관리원	031-380- 0450	ytyang@ krihs.re.kr	-

o 감사관련 규정 현황

- 감사규칙: 2008. 12. 9

2. 2014도 감사목표

o 2014도 감사업무 기본방침

- 공정한 자체감사를 통한 예비감사 강화

o 정기감사 추진목표

- 투명하고 공정한 청렴시책 추진으로 신뢰행정 구현

- 자체감사 체계의 내실화 유도 및 연구 생산성 제고

o 정기감사 중점감사사항

- 일반회계 집행 현황

ㆍ국내ㆍ외 출장 경비 집행 및 복명서 관리여부

ㆍ법인카드 사용처 및 집행 적정성 여부

- 예산편성 및 집행 운영현황

- 수탁사업 계약업무 집행(정산)여부

- 위탁연구사업 관련 증빙서 관리여부

- 연구사업 과제 수행사항과 성과 관리 현황

ㆍ연구과제 수행사항과 결과물 발간 여부

- 기타 연구원 운영 전반에 관한 사항

3. 감사 대상부서 및 업무

1) 국토계획연구본부

가. 국토계획 및 지역계획 연구

나. 국토·지역정책 연구

다. 미래국토 연구

라. 한반도 및 동북아 연구

마. 수도권 정책 연구

바. 지역경제 연구

사. 지역개발·사업제도 연구

아. 산업입지 연구

자. 수자원·하천유역 정책 연구

차. 기타 국토계획 관련 연구

2) 국토관리·도시연구본부

가. 도시계획 및 제도 연구

나. 도시재생 연구

다. 도시정책 연구

라. 도시설계 연구

마. 도시개발·사업제도 연구

바. 건강장수도시 연구

사. 도시산업 연구

아. 도시방재 연구

자. 국토문화·생태환경 연구

차. 기타 국토관리·도시 관련 연구

3) 주택·토지연구본부

가. 주택 연구

나. 주거복지 연구

다. 토지연구

라. 부동산시장 연구

마. 건설경제 및 민간투자 연구

바. 기타 주택·토지 관련 연구

4) 국토인프라연구본부

가. 도로 및 지역교통연구

나. 물류연구

다. ITS연구

라. SOC 투자정책 연구

마. 기타 국토인프라 관련 연구

5) 국토정보연구본부

가. GIS 및 국토공간정보연구

나. 국토정책지원시스템 연구

다. 국토의 분야간 융복합 연구

라. 기타 국토정보 관련 연구

6) 글로벌개발협력센터

가. 국토개발 경험의 교육․전수

나. 개도국 국토계획 수립 지원

다. 개도국 국토개발 컨설팅

라. 기타 국제협력 연구 및 사업

7) 기획경영본부

가. 연구기획 및 관리업무

나 경영기획 및 행정관리업무

다. 대외협력업무

라. 국토연구 브랜드 가치 창출 및 성과확산

마. 기타 기획경영과 관련된 업무

4. 감사반 구성

o 감사반 구성계획

- 7인～10인으로 감사반 구성ㆍ운영

- 외부 회계사 자문

5. 감사방법 및 일정

o 서면감사

- 2014. 10. 27 ～ 11. 3

o 실지감사

- 2014. 11. 3 ～ 11. 21

6. 2013년도 감사지적사항 및 제도 개선계획

o 외부감사 지적사항 개선계획

o 자체감사 지적사항 개선계획

- 지적사항

ㆍ법인카드 목적외 사용

- 개선사항

ㆍ법인카드 목적외 사용분에 대하여 6건 127,700원 회수 조치

o 감사지적사항 개선 및 재발방지대책에 대한 교육 훈련계획

- 자체감사를 통하여 예방ㆍ지도 감사로 회계 질서 및 경영 투명성 제고

- 감사 담당자의 자질향상 및 직무능력 개선을 위한 위탁교육 참여

(감사교육원 등)

o 감사조직, 인원, 예산 보강계획

- 監事와 지속적으로 운영 협의

o 감사관련 규정,규칙 및 제도 개선계획

- 감사정보시스템구축을 통하여 감사정보를 체계적으로 관리함으로써

감사활동의 시행착오 최소화

7. 기타 정기감사에 필요한 사항